コンプライアンス(法令順守)とは?
コンプライアンス(法令順守)というのは、
金融機関をはじめとする企業等の組織体が活動を行う際に、
法令や各自が定めた自主行動基準等を遵守することをいいます。
コンプライアンス態勢とは?
コンプライアンス態勢というのは、
コンプライアンスを実践していくために構築する
内部管理態勢のことをいいます。
金融庁のチェックリストとは?
金融庁は、
不動産運用を行う投資信託委託業者や投資法人に対して、
「投資信託委託業者・投資法人・投資顧問業者に係る検査マニュアル」
において、
次のような項目別にチェックリストを提示して、
態勢の構築を促しています。
■不動産運営に関する主な法規制
■不動産等の運用管理態勢
■不動産投資リスク管理態勢
もぐりとは?
もぐりというのは、
法令の網をくぐることをいいます。
宅地建物取引業を営もうとする場合には、
宅建業法に基づく免許を受けてからでないと営業できませんが、
その免許を受けずに営業することをいいます。