コンプライアンス（法令順守）、金融庁のチェックリストとは？

コンプライアンス（法令順守）というのは、
金融機関をはじめとする企業等の組織体が活動を行う際に、

法令や各自が定めた自主行動基準等を遵守することをいいます。

コンプライアンス態勢というのは、
コンプライアンスを実践していくために構築する
内部管理態勢のことをいいます。

金融庁は、
不動産運用を行う投資信託委託業者や投資法人に対して、

「投資信託委託業者・投資法人・投資顧問業者に係る検査マニュアル」
において、

次のような項目別にチェックリストを提示して、
態勢の構築を促しています。

■不動産運営に関する主な法規制

■不動産等の運用管理態勢

■不動産投資リスク管理態勢

もぐりというのは、
法令の網をくぐることをいいます。

宅地建物取引業を営もうとする場合には、
宅建業法に基づく免許を受けてからでないと営業できませんが、
その免許を受けずに営業することをいいます。